Compliance w instytucjach finansowych

Compliance w instytucjach finansowych nie jest już dziś zbiorem odrębnych procedur przypisanych do poszczególnych działów. W praktyce jedno zdarzenie może jednocześnie dotyczyć przeciwdziałania praniu pieniędzy, ochrony danych osobowych, obsługi klienta, współpracy z dostawcami czy odpowiedzialności kadry zarządzającej. Coraz częściej okazuje się więc, że skuteczne zarządzanie zgodnością wymaga spojrzenia na organizację jako na spójną całość.

Książka przedstawia autorski model architektury compliance, oparty nie na pojedynczych regulacjach, lecz na tym, jak faktycznie funkcjonuje organizacja: jej produktach, procesach, danych, dostawcach, zdarzeniach i decyzjach. Autor pokazuje, jak identyfikować i zarządzać ryzykami, które wykraczają poza granice poszczególnych obszarów regulacyjnych.

Publikacja łączy analizę współczesnych wyzwań compliance z praktycznymi narzędziami wspierającymi budowę zintegrowanego systemu zgodności. Czytelnik znajdzie w niej m.in. mapę produktu i wartości chronionych, matrycę zdarzeń wieloreżimowych, standard notatki decyzyjnej, kartę kontroli oraz program transformacji funkcji compliance.

Szczególne miejsce zajmuje rola człowieka w świecie coraz bardziej kształtowanym przez technologie. Autor przekonuje, że o skuteczności compliance decydują nie tylko procedury i systemy, lecz także umiejętność zadawania właściwych pytań, dostrzegania szczegółów, rozpoznawania nieprawidłowości i podejmowania trafnych decyzji.

Książka jest przeznaczona dla prawników, compliance officerów, menedżerów ryzyka, audytorów, członków zarządów oraz wszystkich osób odpowiedzialnych za tworzenie i rozwój systemów zgodności w instytucjach regulowanych.